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四川证监局对沈利新内幕交易“四川金顶”作出行政处罚

来源:本站原创发表时间:2019-12-01

  上证报中国证券网讯 近日,四川证监局发布一则行政处罚决定书,沈利新利用内幕信息交易四川金顶股票,被罚10万元。

  经查,沈利新于2015年左右认识海盈科技董事长兼总经理曾某义。曾某义参与了四川金顶收购事宜,是本案内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内,沈利新与曾某义存在多次通讯联系。

  沈利新借陈某账户,并签署了借款协议书,约定由陈某提供其在光大证券深圳深南大道证券营业部开立的证券账户及300万资金,由沈利新独立进行操作,并每月支付陈某2%的利息。根据沈利新与陈某的约定,沈利新实际与陈某的证券账户具有控制关系,对陈某证券账户所持有的证券具有管理、使用和处分的权益,属于以他人名义买卖证券。

  沈利新操控“陈某”证券账户在2018年3月23日至4月3日(内幕信息敏感期内),合计买入四川金顶25.97万股,涉及金额262.45万元,118挂牌寻宝新图2019年。卖出四川金顶1.18万股,涉及金额12.05万元。

  2018年10月25日,“陈某”证券账户申报买入5.66万股,买入金额32.21万元;10月31日至11月12日,陆续全部卖出,账户亏损约95.15万元。

  经查,“陈某”证券账户在2018年3月23日买入四川金顶股票前从未交易过四川金顶。2016年6月21日至2018年3月23日期间,除新股申购外,未交易任何股票。该账户买入四川金顶的时间与内幕信息形成过程高度吻合,还存在交易品种单一,资金量放大等情形。www.21996.com

  四川证监局认定该账户在内幕交易敏感期内交易明显异常,依法对当事人沈利新处以10万元罚款。(卢丹)


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